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永安保险违法一天收央行三张罚单 西安屡触反洗钱法

2019-01-09 19:00

我国经济网北京1月9日讯 今天,我国人民银行西安分行网站发布(西银)罚字(2018)第29号、30号、31号行政处分决议书,对永安财产稳妥股份有限公司(以下简称永安稳妥)违背反洗钱法的行为作出了行政处分。这三张罚单的决议日期均为二零一八年12月28日。

  我国经济网北京1月9日讯 今天,我国人民银行西安分行网站发布(西银)罚字(2018)第29号、30号、31号行政处分决议书,对永安财产稳妥股份有限公司(以下简称永安稳妥)违背反洗钱法的行为作出了行政处分。这三张罚单的决议日期均为二零一八年12月28日。

  我国人民银行西安分行行政处分决议书(西银)罚字〔2018〕第29号显现,永安稳妥存在未依照规则实行客户身份辨认责任及未依照规则报送可疑买卖陈述的违法行为,对其罚款410000元。处分根据为《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)款、第(三)款。

  我国人民银行西安分行行政处分决议书(西银)罚字〔2018〕第30号显现,永安稳妥未依照规则报送可疑买卖陈述,对其罚款10000元。处分根据为《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条。

  我国人民银行西安分行行政处分决议书(西银)罚字〔2018〕第31号显现,永安稳妥未依照规则实行客户身份辨认责任,对其罚款10000元。处分根据为《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条。

  《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或许其授权的设区的市一级以上派出机构责令期限改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接担任的董事、高档管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

  (一)未依照规则实行客户身份辨认责任的;

  (二)未依照规则保存客户身份资料和买卖记载的;

  (三)未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述的;

  (四)与身份不明的客户进行买卖或许为客户开立匿名账户、化名账户的;

  (五)违背保密规则,走漏有关信息的;

  (六)回绝、阻止反洗钱查看、查询的;

  (七)回绝供给查询资料或许成心供给虚伪资料的。

  金融机构有前款行为,致使洗钱结果发作的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接担任的董事、高档管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门能够主张有关金融监督管理机构责令停业整顿或许吊销其运营许可证。

  对有前两款规则景象的金融机构直接担任的董事、高档管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门能够主张有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或许主张依法撤销其任职资历、制止其从事有关金融职业工作。

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